《3P口述》剧情简介
《3P口述》剧情介绍:根据处罚决定(🕷)书，慧研智投(🧡)存在以下问题：部分营销内容存在误导性宣(🐇)传，变相承诺收益；部分向客户提(tí )供的投资建议缺乏合理依据，未(wèi )充分揭示潜在投资(zī )风(fēng )险；部分未在中(zhōng )国证券业(yè )协(xié )会注(👂)册登记为证券投资顾(gù )问的人员向客户提供证券(quàn )投资顾问(🤵)服务；自媒体平台直(zhí )播展(zhǎn )业合规管控不到位；(🎭)公司廉洁从业(yè )管理不到(dào )位，未严格规范从业人员执业行为，近(🤭)两年来已发现2名员工以个(🕌)人名(🤡)义向客户收取证(🦒)券投(tóu )资顾问服(〰)务费用；深圳分公司(sī )被要求关停相关业务场所(suǒ )后，未及时关停相关场(🖋)所并向(xiàng )监管(guǎn )部门报告，且存在展业行为；公司部分(fèn )高级管理人员履(lǚ )职未(wèi )备案(à(🕹)n )，部分(fèn )高级管理人员备案未履职等。
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